网站标志
当前日期时间
当前时间:
自定内容
扫码安装app
自定内容
手机版
    西乡农商银行全面开展2020年专项案件风险排查现场检查
作者:西乡农商银行 孙敏 陈晓俊    发布于:2020-07-17 09:18:02    浏览 (74)
摘要:为进一步落实落细上级监管部门、主管部门案防工作要求,持续保持案件防控高压态势,预防和处置案件风险隐患,夯实内控8管理,提升案件防控工作成效,近日,西乡农商银行抽调总部各职能部室业务骨干及支行副行长、部分分理处主任、网点主管等共计49人、组成9个工作组,利用9天时间,由各部室总经理带队分赴辖内44个营业机构开展2020年专项案件风险排查现场检查工作。

      为进一步落实落细上级监管部门、主管部门案防工作要求,持续保持案件防控高压态势,预防和处置案件风险隐患,夯实内控8管理,提升案件防控工作成效,近日,西乡农商银行抽调总部各职能部室业务骨干及支行副行长、部分分理处主任、网点主管等共计49人、组成9个工作组,利用9天时间,由各部室总经理带队分赴辖内44个营业机构开展2020年专项案件风险排查现场检查工作。

 

 


      为确保本次现场检查工作目标明确、取得实效,该行制定印发了《陕西西乡农村商业银行股份有限公司2020年专项案件风险排查工作实施方案》,制作了检查统计表和问题台账,并按照本次检查内容和重点结合审计系统提取了部分数据模型,落实检查组逐项逐条进行查证核实。同时为保证检查有的放矢、口径统一,现场检查前,该行组织全体检查人员召开了现场培训会,再次组织对排查方案及相关附表进行了学习和详细讲解。行长王兴华同志对检查人员提出了明确要求:一是思想重视,履职尽责;二是严格标准,应查尽查,逐机构出具事实确认书,杜绝零报告,发现问题要与责任人核实见面;三是加强沟通,提高效率;四是严明纪律,做好表率。通过本次检查前培训会,使大家进一步提高了思想认识,掌握文件精神实质和现场检查的方法要领,确保了本次现场检查工作扎实有效开展。

 

 


      此次专项案件风险排查现场检查采取现场盘点库存现金、调阅档案资料、调阅视频监控、系统筛查、个别谈话及数据模型核验等方式,围绕从业人员违规违法风险、外部骗贷风险、违法放贷风险、柜面操作风险、信息科技领域风险、第三方合作领域风险、支付现金领域风险、反洗钱和发恐怖融资领域风险等内容进行。通过现场检查以达到及时有效发现风险隐患,切实防范案件风险的目的,对排查的风险隐患问题要求逐机构出具事实确认书,建立问题台账,落实整改责任人和整改时限,严格内部问责,做到立查立改,对屡查屡犯的问题要分析问题背后的深层原因,从而不断健全完善案防工作管理制度和业务流程。

 

 


      本次专项案件风险排查现场检查,是该行全面落实各级案防要求,强化内控管理,防范风险隐患,遏制风险案件发生,提升合规管理能力的重要举措,对有效地提升全员合规经营意识和风险防控能力,进一步推动该行业务经营可持续、高质量发展具有十分重要的意义。

 

浏览 (74) | 评论 (0) | 评分(0) | 支持(0) | 反对(0) | 发布人:西乡农商银行 孙敏 陈晓俊
将本文加入收藏夹
文章评论
最新点评
更多点评 发表点评
发表评论
您的评价
差(1) 一般(2) 好(3) 很好(4) 非常好(5)
评论标题
评论内容
验 证 码
看不清?更换一张
匿名发表 
 
汉中市银行业协会【官方网站】 地址:汉中市汉台区天汉大道邮政大酒店5层    国家工信部备案号:陕ICP备19021995号    陕公网安备 61070202000324号