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    南郑农商银行扎实开展内部员工账户 监测反馈情况核查工作
作者:南郑农商行 汤凯栋    发布于:2018-11-16 14:46:33    文字:【】【】【
摘要: 为巩固提升“合规建设深化年”及案件警示教育活动成效,不断加强员工行为管理,有效防范化解内部案件风险,11月12-15日,南郑农商银行抽调专职合规管理员及个别委派会计组成专项核查小组,在辖内开展了针对2018年下半年内部员工账户监测预警反馈情况现场核查工作,重点对内部员工资金交易异常账户及员工异常行为等方面问题进行查证。

                     

      为巩固提升“合规建设深化年”及案件警示教育活动成效,不断加强员工行为管理,有效防范化解内部案件风险,11月12-15日,南郑农商银行抽调专职合规管理员及个别委派会计组成专项核查小组,在辖内开展了针对2018年下半年内部员工账户监测预警反馈情况现场核查工作,重点对内部员工资金交易异常账户及员工异常行为等方面问题进行查证。

          现场核查前,合规部召开了核查小组动员会,明确了本次核查工作的任务、重点及纪律要求。核查期间,采取调阅个人结算账户交易流水资料、现场调取凭证检查、员工账户监测系统筛查、客户实地走访、听取个人汇报、核心系统后台取证等方式,对2018年下半年以来员工个人账户单笔发生现金交易和转账交易频繁且交易资金较大的可疑数据逐笔进行核查。一是根据省联社检测系统抓取的我行内部员工可疑账户,逐笔查验员工账户资金交易是否正常、是否合理,报告资金交易情况的理由是否成立。 二是查验员工是否存在利用自己的个人储蓄账户代理客户过渡资金违规揽储、收贷收息等违规、违法行为。三是查验系统反馈机构的反洗钱操作人员、会计主管是否认真履职尽职调查反馈。四是各机构经办人是否履行了内部员工账户监测职责等管理流程和报批程序。

      据悉,南郑农商银行开展此次工作旨在通过核查,层层传导案防压力,引导员工提升遵纪守法意识和责任意识,充分认识到参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客等活动给家庭和个人造成的危害,自觉遵守法律道德底线,做到防微杜渐,增强风险防范意识和自我保护意识,严格遵章守纪、规范操作,有效防范案件风险隐患。后期,南郑农商银行将严格落实省联社及监管部门相关规章制度,强化员工行为管理,不断提升案件防控水平,为全行实现稳健经营发展奠定坚实的合规基础

                   
     

                                    
                                         

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