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    坚持合规理念 防范操作风险
作者:洋县城关信用社 :陈召蕾    发布于:2016-05-30 09:29:38    浏览 (1291)

5月23日上午,城关信用社营业厅3号窗口前有位客户办完手续刚起身还未离开,另一位客户便抢先坐在柜台前并将手中现金和票据往柜台里面递,该窗口业务柜员陈召蕾见到该客户递现金,便告知让其稍等。该柜员将手中的现金整理完放入钱箱后,接过客户刘某某手中的现金和票据开始询问办理什么业务,在清点现金时发现有一张假币,刘某某得知后情绪异常激动,直接指出该张假币非自己所持有,而是该窗口业务柜员将她的钱掉包,不理会经办人员的解释并指责银行用假币欺骗客户,在营业厅大吵大闹,其行为已经严重影响到了其他正常办理业务的客户和信用社的声誉。在该社委派会计及其他员工一起劝解未果的情况下,信用社主任立即报警并向联社安保部报告了相关情况。

经公安干警和联社安保部工作人员现场调阅监控,显示该柜员所经手的业务完全按照业务操作流程办理,在办理刘某某业务前,该柜员桌面上没有任何现金,整个办理业务过程中刘某某递进来的钱一直未离开过柜员桌面,且该柜员也未从钱箱或别的地方拿钱。在监控影像证据面前,刘某某情绪还是很激动并且拒不承认该张假币为其所有,在公安干警和联社安保部工作人员的耐心解释和劝说下,该顾客情绪慢慢恢复正常,并配合办理相关后续业务,城关信用社依法将此张100元假币收缴。

随着合规建设推进年活动的深入开展,此次假币闹剧,给我们上了一场现实的合规课。提醒我们柜员在柜面业务办理中一定要按照规章制度合规、规范操作业务,要坚持“一笔一清,一户一清”,要认真学习各项业务操作规程,加强风险识别能力,增强防范操作风险意识。我们应该意识到:合规不仅是对员工履职行为的基本要求,更是端正员工品行、提高员工素养、展现员工价值、提升员工形象、规范员工行为的需要。

 

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